Investment News & Analysis För Finansiella Rådgivare: Practice Management 2018
Securities America Sale: Slutpriset kan vara 220 miljoner dollar; Stora behållningsbonuser
Practice management
Securities America Sale: Slutpriset kan vara 220 miljoner dollar; Stora behållningsbonuser

Securities America Sale: Slutpriset kan vara 220 miljoner dollar; Stora behållningsbonuser

Förutom de 150 miljoner dollar i kontanter sade Ladenburg Thalmann onsdagen att den planerade att betala Ameriprise Financial for Securities America, den Miamibaserade mäklaren -dealer säger att det kommer att betala upp till 70 miljoner dollar 2012 och 2013 i så kallade earn-outs, förklarade företaget i en SEC-rapport som inlämnades torsdagen....

Amerikanska investerare har stor oro över de säkerheten för sina investeringar, särskilt när det gäller deras pensionssparande, enligt en ny FINRA-rapport. Över 1000 investerare - ett multigenerationellt, etniskt mångsidigt och jämbalanserat gäng - tog online undersökning som sponsras av FINRA i juni 2007. En majoritet av de svarande rapporterade att de var mer angelägna om att förlora pengar på sina investeringar (78%) och spara för pensionering ( 73%) än de handlade om att förlora sina jobb (5
2008 Advisor Hall of Fame

2008 Advisor Hall of Fame

Välkommen till Research Magazine Advisor Hall of Fame, nu i sitt 18: e år. Den här efterlängtade årliga funktionen har blivit ett riktmärke för excellens i vår bransch och ett exempel på alla belöningar som kommer från ansträngning och integritet. Kandidater som passerar våra rigorösa skärmar har haft minst 15 år i branschen, har förvärvade betydande tillgångar under ledning, visa överlägsen kundservice och har fått intjäning från sina kamrater och det bredare samhället för den ära som de reflek...

NYHETER OCH PRODUKTER, MAJ 2008

NYHETER OCH PRODUKTER, MAJ 2008

UBS Global Asset Management meddelade att den amerikanska pensionskassan Fitness Tracker, en kvartalsberäkning av den allmänna hälsan för en typisk amerikansk förmånsbestämd pensionsplan, visar att pensionsfinansieringsgraden sjönk med 11% under första kvartalet 2008. Dessutom har de senaste tre kvartalen sett Pensionsfinansieringsgraden minskar med nästan 24% enligt Fitness Tracker....

Securities and Exchange Commission publicerade för offentlig kommentar i oktober dess utkast till strategisk plan som beskriver kommissionens strategiska mål för räkenskapsår 2010 till 2015. SEC säger att utkastet planer undersöker krafterna som bildar SEC: s miljö och skisserar över 70 initiativ som utformats för att stödja sina primära strategiska mål. Kommentarer till förslaget beräknas senast den 16 november.
Vald: 2009 Mäklare / Återförsäljare av året

Vald: 2009 Mäklare / Återförsäljare av året

Det här är intressanta tider. Om du tror att du har det tufft som en oberoende rådgivare, föreställ dig en stund att du kör en oberoende mäklare / återförsäljare. Visst, wirehouse boogeyman är avstängd i hörnet whimpering, och några ganska högprofilerade B / D-nätverk har sina egna problem att hålla på till reps som är tröstade på osäkerhet och vill hänga sina bältros på ett säkrare ställe....

FA Utsikter för 2010: Behovet för att vara starkt

FA Utsikter för 2010: Behovet för att vara starkt

Om 2009 var en år av oöverträffad turbulens, 2010 kommer sannolikt att vara året av lugn. Men det betyder inte att det inte kommer att vara intressant för finansiella rådgivare. Landskapet, som rivits upp i den ekonomiska omvälvningen av den stora lågkonjunkturen, är förbluffande förändrad: Morgan Stanley och Smith Barney har gått ihop i höften....

50 Top Women in Wealth Management för 2010

50 Top Women in Wealth Management för 2010

Valda av en rådgivande nämnden för utmärkta kvinnor som är involverade i förvaltningsverksamheten, innehåller listan över de 50 bästa kvinnorna i wealth management för 2010 de mest inflytelserika, kraftfulla och inspirerande kvinnorna i förmögenhetshantering idag. Medlemmar i denna imponerande lista valdes av Top Women in Wealth Advisory Board....

Fidelity säger att det har hjälpt

Fidelity säger att det har hjälpt "ett rekordantal mäklare" övergång till självständighet under 2009. I slutet av november 2009 var siffran...

"Vi ser främst ett stabilt flöde av avbrottsmedlemmar från wirehouse kanal ", säger Scott Dell'Orfano, vice VD, Fidelity Institutional Wealth Services. "En mycket mindre procentandel kommer också ut ur den oberoende mäklare-återförsäljarkanalen, som består av rådgivare som vill bli helt oberoende via en RIA....

Tid för övergången (V): Förstör dina marknadsplaner under 2010

Tid för övergången (V): Förstör dina marknadsplaner under 2010

Med tanke på den berg-och dalbanemarknad som vi har upplevt de senaste två åren brukar vissa rådgivare fortfarande majoriteten av sin tid fokusera på att lugna befintliga kunder istället för att försöka rekrytera nya kunder. Det är inte en dålig idé att skära ned på dina affärsutvecklingsaktiviteter under svåra tider - och som vi alla vet behöver det mer arbete för att få en ny kund än att behålla de du har, så "klientens första" mentalitet är säkert ljud....

Wells Fargo säger Det har flyttat för att lösa ett problem som berör så många som 11 000 finansiella rådgivare som gick med i Wells Fargo Advisors efter att banken förvärvade Wachovia Securities. Från och med januari 2010 hade cirka 11 000 arv Wachovia-rådgivare automatiskt 25 procent av sina provisioner för skatt, oavsett deras skattefäste, enligt Dow Jones; I augusti kunde dessa personalrådgivare dock välja ett nytt skattesystem som låter dem ställa in en återhållningsnivå som är mer i linje m
Kommer du att vara SEC registrerad under 2011?

Kommer du att vara SEC registrerad under 2011?

Vi alla vet nu att tillgångarna under ledningsgränsen förblir registrerade hos Securities and Exchange Commission kommer att höjas till 100 miljoner dollar. Denna registreringshinder har skapat stor bedrägeri för rådgivare över hela landet. Effektdatumet är troligtvis den 1 juli 2011, men detaljerna, inklusive parametrar för övergång från SEC till statlig registrering, har ännu inte slutförts eller publicerats av kommissionen....

Kommer du att vara SEC registrerad under 2011?

Kommer du att vara SEC registrerad under 2011?

Vi alla vet nu att tillgångarna under ledningsgränsen förblir registrerade hos Securities and Exchange Commission kommer att höjas till 100 miljoner dollar. Denna registreringshinder har skapat stor bedrägeri för rådgivare över hela landet. Effektdatumet är troligtvis den 1 juli 2011, men detaljerna, inklusive parametrar för övergång från SEC till statlig registrering, har ännu inte slutförts eller publicerats av kommissionen....

2011 Compliance Checklist

2011 Compliance Checklist

1. Har företaget bestämt huruvida det är vårdnad enligt definitionen i ändrad regel 206 (4) -2? Jag misstänker att många företag inte har det. Jag uppskattar att den ändrade regeln är mycket förvirrande, och att ytterligare SEC-vägledning måste vara kommande, men det är inte för sent att överensstämmelse är bättre än bristande överensstämmelse....

2011 Compliance Checklist

2011 Compliance Checklist

1. Har företaget bestämt huruvida det är vårdnad enligt definitionen i ändrad regel 206 (4) -2? Jag misstänker att många företag inte har det. Jag uppskattar att den ändrade regeln är mycket förvirrande, och att ytterligare SEC-vägledning måste vara kommande, men det är inte för sent att överensstämmelse är bättre än bristande överensstämmelse....

FSI OneVoice 2011-konferensen startade i Phoenix måndagskväll med en Q & A-session modererad av Dale Brown FSI: s VD med Richard Ketchum FINRAs verkställande direktör.

FSI OneVoice 2011-konferensen startade i Phoenix måndagskväll med en Q & A-session modererad av Dale Brown FSI: s VD med Richard Ketchum FINRAs verkställande direktör.

, Ordförande och verkställande direktör för finansinspektionen FINRA). Modererad av Dale Brown , FSI: s VD och koncernchef, berörde konversationen reaktionen på två nyligen offentliggjorda SEC-studier. När det gäller konferensen själv rapporterade Brown på tisdagmorgon att FSI var nöjd med spela in antal deltagare på OneVoice-590....