Ett investerarvänligt sätt att byta mäklarehandlare | Practice management | 2018

Ett investerarvänligt sätt att byta mäklarehandlare

Det är alltid bäst att sälja ditt flytt från en mäklare till en annan genom att berätta för kunden hur du bättre kan betjäna sitt konto hos det nya företaget. Det finns också ett investerarinriktat tillvägagångssätt: Jämför mäklareförmedlaren att flytta från ett lager till ett annat.

Genom att använda denna investerarvänliga taktik ger du kunder en tydligare utsikt.

Kunderna är vana vid diskutera värderingen av potentiella investeringar med sin finansiella rådgivare. De rätta aktiekursdata kan både inspirera tilltro till det företag du har valt och hjälpa dig att få dina kunder glada över att överföra sina tillgångar till ett annat företag.

Vissa kunder kan bli imponerade av marknadsföring: Morgan Stanley (MS) väger med en marknadsandel på cirka 69 miljarder dollar, medan Wells Fargo (WFC) ligger på över 280 miljarder dollar. Regionala mäklarfirmor - som tenderar att vara mycket mindre - kan också placeras som spännande tillväxtberättelser.

Ameriprise Financial (AMP) kan till exempel vara en bantamvikt på 24 miljarder dollar (vilket fortfarande är nästan 45% större än Con Edison ), men bolagets kumulativa 5-åriga avkastning på sin aktie är över 450%. S & P ökade med 128% under denna period. Samtidigt har aktiekursen på Raymond James (RJF) uppskattats med 136% under de senaste fem åren och företaget hade haft 107 lönsamma kvartal i följd sedan tredje kvartalet 1987. Dessutom har företagets lager en sammansatt årlig tillväxttakt på 16% under de senaste 20 åren.

Under tiden har Stifel Nicolaus (SF), med cirka 2 200 mäklare, haft 18 års rekordintäkter. Sedan 2000 har beståndet ökat med över 1000%.

Oberoende företag

Du kan erbjuda komfort med siffror även om du är självständig. Många mäklare, RIA och företag förvarar tillgångar via en av de tre stora börshandlarena - Schwab (SCHW), Pershing (BK) och TD Ameritrade (AMTD). Eller de kan använda ett annat förvaringsföretag (som National Financial), för vilket det är lätt att hitta tvingande ekonomi att presentera för kunderna.

Denna information är naturligtvis utöver delningen av andra uppgifter om den oberoende mäklarehandlaren du har valt och hur kunderna kommer att dra nytta av din nya roll som företagsägare.

Ofta kan presentationer som skapats av investerarrelationerna vara en bra källa till potentiella punktpunkter. De investerarrelationer som jag har talat med är vanligtvis hjälpsamma och tillförlitliga informationskällor.

Här är några snabba punkter:

  • Schwab har $ 2,44 biljoner i kundtillgångar och en marknadsandel på 37,5 miljarder dollar. 23 miljoner kunder, administrerar ungefär 5 miljarder dollar och förvaltar ungefär 2 biljoner dollar. Avdelningen för clearing och förvaring har 1,4 miljarder dollar i förvaltat kapital, tillsammans med 3 200 kunder och 5,5 miljoner konton.
  • Pershing övervakar 1,5 miljarder dollar i globala kundtillgångar. Det ägs av BNY Mellon, som har 28,3 miljarder dollar i förvarade eller förvaltade tillgångar, 1,6 miljarder dollar i förvaltade tillgångar och verkar på 100 olika marknader.
  • TD Ameritrade ägs av en av Kanadas främsta banker, som pratar om 800 miljarder dollar (eller kanadensiska 945 miljarder dollar) av förvaltade tillgångar. TD Ameritrade-klientkonton har 650 miljoner dollar i AUM, och kunder gör 400 000 affärer per dag. TD: s RIA-division har 300 miljarder dollar i AUM och 4.500 konton.
  • En bild kan måla tusen ord, och ibland kan några viktiga finansiella siffror också tala volymer.

Ladda mer

Tidigare Artikel

Wachovia Taps BofA Exec för Chief Investment Slot

Wachovia Taps BofA Exec för Chief Investment Slot

McManus är chefchef för McManus som leder upp företagets rådgivningsgrupp , som sätter den övergripande investeringspolitiken och strategin som stöder företagets finansiella rådgivare och investeringsrådgivningen som de tillhandahåller kunder. "Vi är mycket imponerade av Toms bakgrund, erfarenhet och förmåga att ansluta till våra finansiella rådgivare och deras kunder" säger Daniel J....

Nästa Artikel

PBR-genomförandeplan blir allvarlig

PBR-genomförandeplan blir allvarlig

Tid till skolan med PBR, om inte PBJ, vid NAIC. (AP Photo / Larry Crowe) Vid det kommande mötet i National Association of Insurance Commissioners (NAIC) i Indianapolis kommer statligt reglerande ledarskap att börja allvarligt för att styra genomförande av principbaserade reservera , den så kallade moderniseringen av förbehåller sig livförsäkringsgivare ....

Kommentera